原券商10高管遭“终身禁入”
informationtimes.dayoo.com 2006年04月20日来源：信息时报
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三券商被责令关闭
高层全部遭重罚
据公告，证监会查明，闽发证券累计挪用保证金30亿元，公司原董事长、原总裁张晓伟，原总经理黄玉麟被永久性市场禁入，其他高管分别处以10年、5年和3年的市场禁入。
汉唐证券挪用客户交易结算资金共计24余亿元，董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明以及资金管理中心总经理金斌被“认定为市场禁入者，永久性不得从事任何证券业务”。
民安证券由于擅自开展委托理财，涉及金额3.5亿元，包括董事长刘大力、洪流在内的等四名高管被处以永久性市场禁入，其他高管分别被处以10年和5年的市场禁入。由于严重违法违规，这三家证券公司均已经分别在2004年和2005年被证券监管部门实施托管清算，并在不久前被责令关闭。
两上市公司董事长
判“永久禁入”
证监会同时公布了对两家上市公司高管的处罚决定，ST宏峰原董事长高建华及其弟高建民由于在二级市场做庄，被证监会实施永久性市场禁入；托普软件原董事长宋如华，因多项违规，也被判处“极刑”。
据悉，近来证监会在券商综合治理方面的力度在逐渐加强。此前，权威人士曾透露，对3月底前不能就挪用保证金和客户资产等问题提交解决办法的券商，将限制其开展部分业务。广东省对于券商的整治颇为严厉，广东省证监局在不久前声明辖内的证券公司在年底财务仍不能实现达标者将被建议退出市场，民安证券和汉唐证券就是前车之鉴。
１０月底大限前证券业整改提速
分析人士称以净资本为核心的分类监管标准将成证券业监管新路
时报讯 （记者 张玉） 4月16日，中国证监会开出今年首批处罚天同证券挪用资金行政处罚罚单后，4月19日，证监会在其官方网站公布了对一批券商、上市公司高管的处罚决定。
一系列的迹象显示，进入2006年以来，证监会在“问题券商”的清理整治进程骤然提速。
离整改最后期限仅半年
据了解，按照证监会的计划，证券公司整改完成的最后期限为今年10月31日，届时达不到常规监管要求的公司，将依据相关法规实施以市场退出为主的处置措施。这也意味着，再过不到7个月的时间，证券业将实行“新老划断”，届时一些达不到常规监管要求的证券公司将退出市场，达标券商将重获新生，而对监管部门来说，对证券公司的监管也由此转向常规监管。
随着最后期限的到来，证监会也加快了整改的步代。证监会在今年4月1日首次采用限制业务的方式对违规五家券商：健桥证券、中期证券、航空证券、华林证券、天和证券进行清理。随后又对天同证券挪用客户交易结算资金近14亿元责令关闭，湖南贯融生投资顾问公司以个人名义设立账户买卖证券，被罚款1025万元。 并对闽发、汉唐、民安证券的十名券商高管被处以“极刑”。
业内人士认为，如此集中和大范围曝光券商前高管劣迹并处罚尚属首次，这表明证监会将在新的《证券法》下，必将“高管问责制”逐渐落到实处。
以净资本为核心分类监管
“净资本是常规监管的核心和手段，在公开征求意见的基础上，我们力争在今年6月正式出台证券公司净资本规则体系和风险监控指标体系。”广东证监局机构处有关负责人如是表示。
对证券公司实行以净资本为核心的监管有着特别的意义：只要证券公司清偿能力出现问题，监管机关将对其亮“黄牌”采取监管措施直至“红牌”罚下；对证券公司来说，净资本水平将成为其生命线。
与净资本为核心的常规动态监管思路已经成型。从大层面看，以净资本为核心的分类监管标准将全面实施，券商据此被划分为不同的类别，其从事的具体业务将与净资本水平全面挂钩：经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务都需持牌经营，业务规模也将因其净资本水平的不同受到相应的控制，各项业务规模均不得超过其净资本的一定比例或倍数。
广东证券业协会秘书长李光李光指出，综合治理也好、净资本也罢，只是手段，最终目的都是为了推动中国证券行业的健康规范的发展。在这一轮综合治理中，整改的一个最大的特点是“存量调整，存量盘活”，这也透露出监管层在此次整改中除化解风险和行业整合需要外，主要是着眼稳定。