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证券机构不得从事三类交易

informationtimes.dayoo.com 2006年09月06日来源：信息时报作者：刘昊

　　时报讯 （记者 刘昊） 中国证券业协会日前发布了《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》，公约要求会员单位自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂。证券业协会将对会员实行自律监察，对违反自律规则的给予书面批评、通报批评、公开谴责等纪律处分，并在行业诚信数据库中予以记录。

　　公约指出，这三类不正当行为主要包括

：一是在经纪业务中，为做大交易量，向机构客户负责人、居间人账外暗中给予好处费和返佣；资产管理业务中，向委托单位的负责人、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，违规向发行人、居间人账外暗中支付顾问费、公关费。二是在基金代销过程中，基金管理公司为扩大销售规模，向代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予好处费。三是证券投资咨询公司在提供咨询服务时，为谋取他人账外暗中支付的不正当利益，故意诱导投资者买卖证券。